中国管理科学研究院职业教育研究院院长李红担任全国第一套 《企业合规师职业技术技能考试指导教材》顾问

中国管理科学研究院职业教育研究院院长李红担任全国第一套

《企业合规师职业技术技能考试指导教材》顾问

当今世界，无论从国际经济形势，还是国内发展方向，企业合规管理已经成为企业发展的基石，是企业管理的重要组成部分，是经营活动和可持续发展的必备管理工具，也是市场全球化的必然选择。近年来，我国国资委相继出台了合规管理办法、指引，各监管机构、行业组织出台的合规指引、办法、标准等，以及最高人民检察院关于涉案企业合规改革试点工作的实施，标志着企业合规管理已经上升到国家化层面及法律化、标准化、信息化。

100多位领导、专家、学者参与匠心之作——全国第一套《企业合规师职业技术技能考试指导教材》，由中国民主法制出版社出版发行。

2021年3月18日，企业合规师新职业发布，并载入2022国家职业分类大典，职业编号（2-06-07-14），为专业技术职称，属于国家第二大类，与经济师、工程师、会计师、审计师等属于同类职业。企业合规师职业的发布使得企业合规管理工作走向职业化和专业化发展道路。

2021年12月3日，国务院国资委召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会，中央纪委国家监委、中央依法治国办、最高人民检察院、外交部、司法部、商务部、市场监管总局有关负责同志参加会议。

国务院国资委有关厅局负责同志，各中央企业、省级国资委法治工作分管领导、总法律顾问及全体法务人员以视频形式参加会议。

会议强调，领导要强化合规意识，要带头落实管理制度，严格依法依规决策，切实发挥“关键少数”作用；建立健全工作机制，加快突破重点难点，不断筑牢“三道防线”；着力抓好境外合规，突出重点领域管理，全面保障国际化经营；严肃开展监督问责，健全“以案促管”长效机制，形成合规管理工作闭环。

会议还着重提出要充实合规管理专业队伍，不断优化知识结构，充分吸纳法律、财务、管理、运营、审计等多方面人才，积极开展业务培训，持续提升专业水平。

2022年是我国企业“合规管理强化年”，各企业都在积极主动建立有效的合规体系，截至2021 年 5 月，中央企业全部成立了合规委员会，将合规管理工作纳入“十四五”规划，统筹推进。中央企业陆续设立首席合规官，企业合规管理已经成为企业发展的重要管理方式。

合规管理已经成为企业发展竞争力提升、价值创造和积极励志的重要体现。

目前，我国急需从事企业合规管理的人才；急需培养出一批高素质、高质量的合规管理人才；也急需一套基础知识全面、理论扎实、实操性强，助力正确职业发展方向的教材。

制定并颁布了《企业合规师职业行业技术技能标准规范》、《企业合规师技术技能考试大纲》。根据《企业合规师职业行业技术技能评价规范》及《企业合规师技术技能考试大纲》编写了《企业合规师职业技术技能考试指导教材》，作为企业合规师业务培训、继续教育和参加全国企业合规师考试专业科目指导用书，本套丛书系统阐述法律知识、企业管理基础知识、风险管理知识、内控管理知识、合规管理知识等，从基础理论到实践的结合；着力聚焦商业伙伴、反垄断合规、数据合规、商业贿赂、反不正当竞争、劳动用工等、财税专项重点领域合规建设；网罗汇编了世界组织、欧美发达国家和中国各监管机构、组织、协会等监管政策、指引、行业规范等，以及国际组织、欧美发达国家的合规建设经验。

本套丛书编写坚持“以职业活动为导向、以专业能力为核心”的指导思想，突出经济社会发展需求导向，在充分考虑社会经济发展和产业结构变化对企业合规人员专业要求的基础上，以客观反映企业合规技术发展水平及其对从业人员的专业能力要求为核心，对企业合规从业人员的专业活动内容进行规范细致描述，明确了各等级专业技术人员的工作领域、工作内容以及知识水平、专业能力和实践要求。

本套丛书编写立足于企业合规师素质与实际能力的提高，以满足技能需要为前提，在体系安排上充分考虑该套用书的阅读对象，在注重科学性、系统性、相关性的同时，更加注重基本理论与企业合规实务结合，注重企业合规师岗位实际操作技能需要；在内容编写上兼备知识讲解与技能操作，并坚持以相应级别应掌握的操作技能为核心进行选材。

（3）技能导向原则：教材编写贯彻了“以职业活动为导向、以职业能力为核心”的思想，将职业标准中抽象、笼统的要求具体化，明确技能操作目标、步骤、方法和所涉及的相关知识内容。

本套丛书对应试人员应当掌握的各学科基础理论进行了系统阐述，具有较强的指导性和适用性，也可作为相关主管部门教育培训及大专院校工商企业管理、人力资源管理、金融管理、法学等专业学生的参考用书。

企业合规师职业技术技能考试指导教材编写过程中，参考了业内知名专家、学者的文献资料，也得到许多领导、知名院校的专家教授、学者，以及中华全国律师协会、各省律师协会的广大律师，有关财税专家、知识产权专家、企业高级管理人员、企业法律顾问和企业合规专业人士的指导，在此表示感谢！

鉴于企业合规管理是不断探索和持续完善的体系，企业合规管理工作需要随之进行不断改进和调整，本套丛书虽经过多次研究讨论，但难免存在不足或疏漏，热忱欢迎广大应试人员和关心企业合规建设的社会各界人士提出宝贵意见和建议，以便在以后再版时修改和完善。

企业合规师是从事企业合规体系建设、运行、维护、评价和改进的主要工作人员，承担着企业合规管理相关工作的重任。

教材样本

企业合规师和企业高级管理师

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